證券代碼：600117                      　    證券簡稱：*ST西鋼

西寧特殊鋼股份有限公司

2023年度監事會工作報告

2023年度，西寧特殊鋼股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會全體成員依照《中華人民共和國公司法》<中華人民共和國證券法》等法律法規以及《公司章程》和《監事會議事規則》等公司治理制度的規定，本著對全體股東負責的態度，切實維護公司股東的利益，謹慎、認真地履行了監事會職能，依法獨立行使職權，積極開展相關工作，保證公司規范運作，維護公司利益和投資者利益。并積極列席各次董事會會議，對公司的各項決策程序、生產經營、關聯交易、財務狀況以及內部管理制度等進行了監督和核查，切實維護了公司和股東的合法權益，現將2023年監事會的主要工作報告如下：

一、2023年度監事會會議召開情況

2023年度，公司監事會共召開了5次會議，具體會議內容如下：

（一）九屆四次監事會議

會議于2023年4月27日召開，審議通過了《2022年度監事會工作報告》《2022年度履行社會責任的報告》《2022年度內部控制評價報告》《2022年度財務決算報告》《2022年度利潤分配的預案》《2022年年度報告及摘要》《關于聘請2023年度財務、內部控制審計機構的議案》《關于變更相關會計政策的議案》《關于日常關聯交易的議案》和《公司2023年第一季度報告》。

（二）九屆五次監事會

會議于2023年8月30日召開，會議審議通過了《2023年半年度報告及摘要》。

（三）九屆六次監事會

會議于2023年10月27日召開，會議審議通過了《2023年三季度報告》。

（四）九屆七次監事會

會議于2023年11月27日召開，會議審議通過了公司《關于監事會提前換屆選舉及提名第十屆監事會監事候選人的議案》《關于日常關聯交易的議案》。

（五）十屆一次監事會

會議于2023年12月26日召開，會議審議通過了《關于豁免監事會會議通知期限的議案》《關于選舉十屆監事會主席的議案》《關于增加2023年度日常關聯交易預計金額的議案》《關于預計2024年度日常關聯交易情況的議案》《關于修訂＜公司章程＞并辦理工商變更的議案》《關于修訂公司部分治理制度的議案》。

二、監事會履職情況

（一）公司依法運作情況

報告期內，各位監事本著對全體股東負責的原則，積極參加公司召開的股東大會和董事會會議，監事會認為：會議的召集、召開符合相關法律、法規及規范性文件要求，決策程序公正透明、科學合理；建立了較為完善的內部控制制度，切實執行各項會議決議；公司董事、高級管理人員勤勉盡責、認真履行自己的職責和義務，沒有發現董事、高級管理人員有違反國家有關法律、法規、《公司章程》及損害公司利益的行為。

（二）對公司財務監督檢查情況

報告期內，監事會通過調取財務報表、檢查財務運行情況等途徑，對公司各項財務制度的執行情況進行了認真的檢查，對公司的2023年年報審計工作進行監督。監事會認為：公司的財務制度健全，管理規范，內控審計不斷加強，不存在應披露而未披露的事項。2023年度公司財務報告的編制符合《企業會計制度》及《企業會計準則》等相關規定，能夠真實、客觀反映公司財務狀況和經營成果。公司續聘大華會計師事務所為公司2023年度財務報告和內控審計機構，聘用程序符合《公司章程》《股東大會議事規則》等有關規定。

（三）對司法重整及相關工作的監督情況

報告期內，公司進行了司法重整工作，公司實際控制人及股東結構發生了重大變化。監事會對司法重整期間信息披露以及是否存在損害中小投資者、廣大職工利益的情況進行了監督。監事會認為：公司根據重整程序和重整計劃進展情況，依法依規做好了相關信息披露工作，保證了中小投資者和廣大職工的知情權，切實維護了中小投資者和廣大職工的利益。

（四）對生產經營及內部控制的監督情況

報告期內，監事會通過開展下基層走訪調研等活動，檢查公司生產經營情況，確保生產經營健康有序開展。同時，監事會對公司內部控制體系進行全面核查，公司內部控制體系符合國家相關法律法規以及公司實際需要，對公司經營管理起到了較好的風險防范和控制作用，不存在重大缺陷，有效提升了公司管理水平和風險防范能力。

（五）對公司關聯交易情況的監督

報告期內，通過對公司發生的日常關聯交易進行監督與審核，監事會認為：公司2023年度與關聯公司發生的關聯交易嚴格依照《公司章程》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第5號——交易與關聯交易》等法律法規的相關要求，履行了審批與信息披露程序。交易公平、公開，符合公司發展的需要，無內幕交易行為，也無損害股東利益，特別是中小股東利益的行為。

（六）對董事、高級管理人員監督的情況

報告期內，監事會對公司董事、高級管理人員的履職行為進行監督審查后認為：公司董事及高級管理人員在履行公司職務時盡職盡責，工作勤勉，遵守國家法律法規、《公司章程》及內部制度的規定，維護了公司和全體股東利益。

三、2024年監事會工作計劃

2024年度，監事會將繼續嚴格執行《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所股票上市規則》及《公司章程》等有關規定，認真履行監事會職能。積極列席董事會、股東大會及相關會議，及時掌握公司重大決策事項和各項決策事項的合法性、合規性，依法對公司各項活動開展監督，促進公司合法經營、規范運作，實現公司高質量發展。

同時，新一屆監事會全體成員將持續加強自身建設，加強對國家相關法律、法規及證券監管部門出臺的相關政策和規定的學習領會，積極參加監管機構組織的專業培訓，進一步提高自身的業務素質、監督能力和風險防范意識，為公司健康發展發揮積極作用，切實做到維護全體股東及公司的合法權益。

西寧特殊鋼股份有限公司監事會

2024年3月19日